公司代碼：603551 公司簡稱：奧普家居

一 重要提示

1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應當?shù)缴虾ＷC券交易所網(wǎng)站等中國證監(jiān)會指定媒體上仔細閱讀年度報告全文。

2 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

3 公司全體董事出席董事會會議。

4 天健會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

5 經(jīng)董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉(zhuǎn)增股本預案

公司擬以權益派發(fā)的股權登記日總股本405,505,000股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.00元（含稅），總計派發(fā)現(xiàn)金股利162,202,000元（含稅），占公司2020年度實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤的85.87%；公司不進行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。公司2020年度利潤分配預案已經(jīng)公司第二屆董事會第十次會議審議通過，尚需公司2020年年度股東大會審議通過。

二 公司基本情況

1 公司簡介

2 報告期公司主要業(yè)務簡介

(一)公司從事的主要業(yè)務

公司主要從事以浴霸、晾衣機、照明為主的家電產(chǎn)品和以集成吊頂、集成墻面、全功能陽臺為主的家居產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務提供，致力于通過家電產(chǎn)品的智能化、年輕化和家居產(chǎn)品的快裝化、集成化為每一位消費者創(chuàng)造智能、健康、純凈的家居環(huán)境。

公司持續(xù)踐行“全區(qū)域、全渠道、多品類”的經(jīng)營戰(zhàn)略，通過產(chǎn)品品類的豐富和業(yè)務邊界的拓展，形成了家電和家居二大核心業(yè)務板塊。在家電板塊中，公司通過浴霸、晾衣機、照明等產(chǎn)品的革新升級，不斷推出智能化、健康化、年輕化的優(yōu)質(zhì)家電產(chǎn)品，為更多家庭創(chuàng)造溫暖、健康和美。在家居板塊中，公司通過集成吊頂、集成墻面、全功能陽臺等業(yè)務的開展，設計優(yōu)化，方案融合，構建了浴室、廚房、客廳、陽臺等空間的系列解決方案；公司通過為廣大客戶提供符合時代潮流、設計新穎、健康智能的家居產(chǎn)品或一站式智能空間解決方案，讓更多家庭便捷地擁有舒適與美的空間。

公司家電板塊產(chǎn)品主要系列如下：

公司家居板塊產(chǎn)品主要系列如下：

（二）公司主要經(jīng)營模式

2020年，公司通過供應鏈整合、生產(chǎn)線的升級改造、經(jīng)銷商的培訓和扶持、渠道的精耕細作、營銷方式的數(shù)字化升級等舉措實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的高效協(xié)同、經(jīng)營效率的提高，同時提升了產(chǎn)業(yè)鏈整體抗風險能力，推動公司運營在疫情防控背景下的穩(wěn)步發(fā)展。報告期內(nèi)，公司采購、生產(chǎn)、銷售等運營模式未發(fā)生重大變化。具體情況如下：

1、采購模式

公司主要采購電器類配件（電機、箱體等）、塑料類配件、鋁材、鈑金件、五金件等各類原材料。公司供應鏈中心下設采購計劃中心、供應鏈管理、物流等部門，會同財務中心及品質(zhì)管理中心對供應商進行篩選、考核，對采購過程進行監(jiān)控和管理。每月中旬，采購計劃中心根據(jù)次月的銷售需求編制次月《月度生產(chǎn)計劃》，并結合最近一次的月末材料倉庫的庫存情況編制《物料需求表》；采購計劃中心按《物料需求表》兩日內(nèi)向供應商下發(fā)《采購訂單》；品質(zhì)管理中心對采購產(chǎn)品進行檢驗，合格產(chǎn)品予以入庫；財務中心核定采購價格及最終付款。公司供應鏈中心、品質(zhì)管理中心、財務中心等各部門高效協(xié)作，確保了采購效益最大化。

2、生產(chǎn)模式

公司采取自主生產(chǎn)和外協(xié)生產(chǎn)相結合的生產(chǎn)模式。報告期內(nèi)，公司中高端系列浴霸、集成吊頂、部分浴霸產(chǎn)品的塑料配件等采取自主生產(chǎn)模式；部分中低端產(chǎn)品采取外協(xié)生產(chǎn)模式。

（1）自主生產(chǎn)模式

公司自主生產(chǎn)模式下，制造中心根據(jù)《月度生產(chǎn)計劃》向各車間下發(fā)《生產(chǎn)指令單》，領料 員根據(jù)《生產(chǎn)指令單》前往原材料倉庫領料，然后交由各生產(chǎn)車間開始生產(chǎn)，產(chǎn)品完工后交由品 質(zhì)管理中心檢驗，檢驗合格生成《產(chǎn)成品入庫單》，入成品倉庫。報告期內(nèi)，公司開始組建自動化塑料配件生產(chǎn)線,確保了塑料配件的質(zhì)量和生產(chǎn)效率；進一步完善了滿足多品種、小批量定制需求的精益單元生產(chǎn)線。

（2）外協(xié)生產(chǎn)模式

公司外協(xié)生產(chǎn)主要包括OEM和委托加工兩種模式。公司采用OEM模式生產(chǎn)部分中低端型號的浴霸、集成吊頂主機、集成灶、晾衣機、照明等產(chǎn)品，公司與外協(xié)廠商簽訂產(chǎn)成品采購合同，外協(xié)廠商根據(jù)公司的設計及技術要求，自行采購原材料、生產(chǎn)并提供產(chǎn)成品；采用委托加工模式主要是對部分原材料如鋁卷、鋁錠等進行初加工，受托加工方按照公司要求加工相應物料，公司向其支付加工費。

3、銷售模式

公司擁有覆蓋廣泛的多層級、多渠道的營銷網(wǎng)絡，并通過品牌宣傳、明星活動、口碑傳播、 O2O、直播等多種方式引流，形成了實體渠道、電商渠道、工程渠道、家裝渠道、其他渠道等多元營銷體系。

（1）實體渠道

實體渠道指公司選擇品牌意識、市場開拓能力、銷售能力較強、資金實力雄厚且信譽良好的線下經(jīng)銷商，與之簽訂經(jīng)銷商授權合同，授權其在一定區(qū)域內(nèi)通過門店或網(wǎng)點銷售公司產(chǎn)品。

（2）電商渠道

電商渠道包括直營電商和經(jīng)銷商電商。直營電商是指公司通過天貓、京東等電商平臺向終端消費者直接銷售公司產(chǎn)品；經(jīng)銷商電商是指公司選擇優(yōu)質(zhì)的經(jīng)銷商對指定產(chǎn)品進行網(wǎng)絡銷售。

（3）工程渠道

工程渠道包括直營工程和經(jīng)銷商工程。直營工程是指公司直接與優(yōu)質(zhì)房地產(chǎn)商建立戰(zhàn)略合作關系，直接為房地產(chǎn)商的工程項目配套浴霸、涼霸、晾衣機、集成吊頂?shù)犬a(chǎn)品；經(jīng)銷商工程是指公司與優(yōu)質(zhì)房地產(chǎn)商建立戰(zhàn)略合作關系后，授權一些區(qū)域的經(jīng)銷商為該區(qū)域的房地產(chǎn)工程項目配套公司產(chǎn)品。

（4）家裝渠道

家裝渠道包括直營家裝和地方家裝。直營家裝是指公司直接與裝飾裝修公司建立合作關系，為裝飾裝修公司的裝修業(yè)務配套集成吊頂、集成墻面等產(chǎn)品。地方家裝是指各區(qū)域的集成經(jīng)銷商通過與該區(qū)域的裝飾裝修公司建立合作，為之配套產(chǎn)品、提供服務。

（5）其他渠道

其他渠道主要包括外銷、KA、線下自營等。公司外銷渠道主要通過ODM和海外經(jīng)銷兩種模式開展，產(chǎn)品主要銷往澳大利亞、美國、馬來西亞、韓國、臺灣等國家和地區(qū)；KA渠道是指國美、蘇寧等賣場渠道，KA賣場根據(jù)公司指導價代銷產(chǎn)品；線下自營是指公司通過紅星美凱龍等專業(yè)賣場的自營店鋪向終端消費者直接銷售公司產(chǎn)品。

（三）行業(yè)情況說明

1、公司所處行業(yè)

公司主營產(chǎn)品包括浴霸、集成吊頂?shù)取８鶕?jù)中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引（2012 年修訂）》，公司所屬行業(yè)為“C38”電氣機械和器材制造業(yè)；根據(jù)國民經(jīng)濟行業(yè)分類（GB/T 4754-2017）， 公司屬于“C38”電氣機械和器材制造業(yè)下的“C385”家用電力器具制造業(yè)。公司浴霸、晾衣機、照明等產(chǎn)品可以細分為家居行業(yè)中家用電器子行業(yè)，集成吊頂、集成墻面等產(chǎn)品可以細分為家居行業(yè)中的住宅裝飾裝修子行業(yè)。

2、行業(yè)發(fā)展狀況

公司所處行業(yè)主要受宏觀經(jīng)濟環(huán)境、房地產(chǎn)市場繁榮程度、居民可支配收入等因素影響：

（1）受房地產(chǎn)市場的影響

在疫情防控背景下，2020年上半年房地產(chǎn)市場受到?jīng)_擊，但下半年市場整體有所恢復，全國的商品房銷售面積和銷售額實現(xiàn)了回升。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，2020年商品房銷售面積176,086萬平方米，同比增長2.6%；商品房銷售額173,613億元，增長8.7%。2020年房地產(chǎn)市場的巨大波動對下游產(chǎn)業(yè)鏈中家居企業(yè)的業(yè)務發(fā)展形成了一定影響，但同時也促進了家居企業(yè)通過降本提效、產(chǎn)業(yè)鏈管理和產(chǎn)品的創(chuàng)新迭代等措施來加強核心競爭力，夯實業(yè)務基礎以應對市場風險。2021年，隨著疫情的有效控制、城鎮(zhèn)化和改善型住房需求的積極釋放等影響，房地產(chǎn)市場仍將帶動家居產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定、健康發(fā)展。

數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局

(2) 受居民可支配收入的影響

我國居民可支配收入逐年增加，人民對生活品質(zhì)的追求也日益提高，但2020年的疫情對居民可支配收入的提升形成了一定的阻力。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，2020年全國居民人均可支配收入32,189元，同比僅增長4.70%。其中，城鎮(zhèn)居民人均可支配收入43,834元，同比增長3.5%；農(nóng)村居民人均可支配收入17,131元，同比增長6.9%。在疫情的沖擊下，居民可支配收入增速雖然放緩，但居民對殺菌、消毒等類別的健康家居產(chǎn)品的重視程度日益提升。健康家居的市場需求增長也將帶動家居企業(yè)在健康、安全、智能等方面升級產(chǎn)品品質(zhì)，優(yōu)化產(chǎn)品體驗，進一步促進產(chǎn)品革新。隨著三、四線城市及經(jīng)濟發(fā)達的縣域鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民可支配收入的提高，家居行業(yè)企業(yè)營銷網(wǎng)絡也將進一步下沉。

數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局

（3）中國家電市場的發(fā)展狀況

2020年中國家電市場全品類零售額規(guī)模第四季度在前三季度整體下滑較大的基礎上，力改頹勢，實現(xiàn)正增長。根據(jù)奧維云網(wǎng)（AVC）數(shù)據(jù)顯示，2020年中國家電零售市場規(guī)模為7,056億元，同比下降11.3%；其中，中國家電市場全品類零售額規(guī)模2020年一季度同比下滑38%。伴隨國內(nèi)疫情的有效控制， 2020年二、三季度其市場規(guī)模有了較大的回升，在第四季度實現(xiàn)了同比增長3%。近年，家電市場全品類零售額整體規(guī)模雖然略有下滑，但是市場的變化也重塑了一部分消費習慣，帶動了一些擁有健康、智能、集成等屬性的產(chǎn)品需求的逆勢增長。2021年，在更加穩(wěn)定、寬松的市場環(huán)境下，一些深耕技術研發(fā)、產(chǎn)品不斷迭代升級的創(chuàng)新性家電企業(yè)將保持穩(wěn)中向好的發(fā)展態(tài)勢。

數(shù)據(jù)來源：奧維云網(wǎng)

（4）國內(nèi)精裝修市場的發(fā)展狀況

2020年，精裝修市場下半年在房地產(chǎn)市場增長、各地精裝修政策接連發(fā)布等因素推動下實現(xiàn)了市場規(guī)模整體回升。根據(jù)奧維云網(wǎng)（AVC）數(shù)據(jù)顯示，2020年地產(chǎn)精裝修市場規(guī)模達325萬套，同比僅下滑0.2%。精裝修市場的穩(wěn)定發(fā)展帶動了家居行業(yè)內(nèi)提供集成化、快裝化產(chǎn)品或者空間系統(tǒng)解決方案的市場需求持續(xù)釋放。根據(jù)奧維云網(wǎng)近5年精裝監(jiān)測數(shù)據(jù)及拿地數(shù)據(jù)增長態(tài)勢，去掉疫情特殊因素，加上國家環(huán)保政策、精裝頻繁發(fā)布政策驅(qū)動，預計未來兩年將繼續(xù)保持25%的增速，2021年預計超過400萬套，2022年預計超過500萬套。市場空間巨大的精裝修市場將進一步推動家居企業(yè)與房地產(chǎn)開發(fā)商間的戰(zhàn)略協(xié)作，促進家居企業(yè)工程業(yè)務的增長；也將帶動精裝后市場定制化、品質(zhì)化產(chǎn)品或空間系統(tǒng)解決方案等需求的增長，從而促進優(yōu)質(zhì)品牌家居企業(yè)市占率的穩(wěn)步提升。

數(shù)據(jù)來源：奧維云網(wǎng)

（5）國內(nèi)裝飾裝修市場的發(fā)展狀況

2020年，在居民可支配收入增長放緩、消費者行動受限等行業(yè)內(nèi)外部因素影響下，我國國內(nèi)裝飾裝修產(chǎn)值進一步下跌。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，2020年裝飾裝修產(chǎn)值11,493.82億元，同比下滑6.99%。行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀在加劇行業(yè)競爭的同時，也激發(fā)了行業(yè)內(nèi)企業(yè)的技術創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級及運營模式革新。在“老舊小區(qū)改造”政策持續(xù)推出、消費升級等因素作用下，居民室內(nèi)裝飾裝修的“舊改”、“局改”需求也將逐步釋放，從而帶動一批擁有個性化、集成化、快裝化等產(chǎn)品優(yōu)勢的家居企業(yè)發(fā)展。

數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局

3、行業(yè)的趨勢

伴隨科學技術的進步、居民對生活品質(zhì)追求的提升、85 后90后成為家居建材行業(yè)的主流消費群體、產(chǎn)業(yè)鏈的衍生與拓展，行業(yè)“智能家居”、“個性化定制”、“全屋快裝”、“數(shù)字化管理”、“健康家居”等趨勢進一步凸顯。

（1）智能家居趨勢

伴隨物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)、通信等行業(yè)軟、硬件技術的發(fā)展，消費者對生活舒適性、安全性、便捷性等要求的提高，家居行業(yè)提供多品類產(chǎn)品組合、多應用場景一體化解決方案的企業(yè)日益增多， 智能化趨勢也日益明顯。

（2）個性化定制趨勢

隨著85后、90后成為家居行業(yè)的主流消費群體，他們對居住環(huán)境和品質(zhì)的重視，對產(chǎn)品個性、健康、時尚等獨特體驗的追求，推動了定制家居需求的穩(wěn)步增長。家居企業(yè)通過滿足消費者的個性化需求，實現(xiàn)產(chǎn)品革新和業(yè)務拓展，從而贏得年輕消費群體的認可。

（3）全屋快裝趨勢

受裝配式建筑市場快速發(fā)展、綠色環(huán)保裝修政策持續(xù)推出等因素影響，裝配式裝修市場規(guī)模也得以快速壯大。相比傳統(tǒng)家裝模式中存在的產(chǎn)品供給不及時、裝修流程多、施工繁瑣、耗時長、整體效果不佳等不足，更快、更環(huán)保且可實現(xiàn)全屋快裝的裝配式裝修獲得了廣大消費者的認可。家居企業(yè)通過快速設計、標準化產(chǎn)品模塊的規(guī)模化生產(chǎn)、家居產(chǎn)品系列空間解決方案的提供、現(xiàn)場快速安裝等方式，滿足消費者“多、快、好、省”的裝修需求。

（4）數(shù)字化管理趨勢

在計算機、大數(shù)據(jù)、云計算等技術快速發(fā)展的背景下，企業(yè)通過構建數(shù)字化管理平臺實現(xiàn)對企業(yè)供應鏈、生產(chǎn)流程、財務管理、線上與線下渠道、產(chǎn)品安裝及服務等各個環(huán)節(jié)的數(shù)字化管理的趨勢日益顯現(xiàn)。2020年，眾多家居企業(yè)除了營銷方式的數(shù)字化升級以外，更有通過構建數(shù)字化管理綜合平臺，實現(xiàn)大量經(jīng)營數(shù)據(jù)的記錄、收集、反饋與沉淀，幫助企業(yè)精細化管理、智能化生產(chǎn)、精準客戶服務、數(shù)字化營銷等，從而為客戶創(chuàng)造更多的價值。

（5）健康家居趨勢

家居行業(yè)與消費者的生活息息相關，受疫情影響，人們對健康家居產(chǎn)品的重視日益提升。為了解決家居環(huán)境中存在的潮濕、異味、發(fā)霉、細菌滋生等眾多問題,更好的滿足消費者對于健康家居的需求，家居行業(yè)企業(yè)進一步優(yōu)化產(chǎn)品設計、提供包含健康屬性的產(chǎn)品解決方案。健康家居趨勢亦進一步促進了家居行業(yè)企業(yè)提升產(chǎn)品品質(zhì)，從而擴大了健康家居產(chǎn)品的市場空間。

4、行業(yè)周期性、季節(jié)性和區(qū)域性特點

（1）行業(yè)周期性特點

公司所屬行業(yè)與宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況、居民可支配收入水平及房地產(chǎn)市場繁榮程度有一定的相 關性。目前我國正處于消費升級階段，家用電器及建筑裝飾裝修行業(yè)的整體市場容量仍然較大， 市場需求相對穩(wěn)定，故現(xiàn)階段仍處于穩(wěn)步發(fā)展期，周期性不明顯。

（2）行業(yè)季節(jié)性特點

家居產(chǎn)品的銷售量與家庭裝修意愿相關度較高，受到我國傳統(tǒng)消費習慣和節(jié)假日效應的影響， 每年國慶節(jié)至春節(jié)前是國內(nèi)家裝的高峰時段，因此每年的三、四季度銷售量相對更高，行業(yè)呈現(xiàn) 出一定的季節(jié)性特征。

（3）行業(yè)區(qū)域性特點

公司所屬行業(yè)從消費端來看沒有明顯的區(qū)域性特點，但由于東部沿海等經(jīng)濟相對發(fā)達地區(qū)人 均可支配收入水平相對較高，因此消費量也相對較大；從制造端來看有一定的區(qū)域性特點，長江 三角洲與珠江三角洲地區(qū)，供應商資源豐富，物流體系發(fā)達，家居制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群效應較為明顯， 行業(yè)企業(yè)也多集中在這些地區(qū)。

5、公司所處行業(yè)地位

公司作為業(yè)內(nèi)較早從事浴霸及集成吊頂產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的企業(yè)，始終注重產(chǎn)品功能研 發(fā)、設計和安全性等方面的投入，引領行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量標準，并多年在行業(yè)內(nèi)保持領先地位。公司是全國工商聯(lián)家具裝飾業(yè)商會智能家居專委會副會長單位，中國建筑裝飾裝修材料協(xié)會天花吊 頂材料分會常務副會長，中國建筑裝飾協(xié)會住宅部品產(chǎn)業(yè)分會副會長、中國建材市場協(xié)會集成墻面分會常務副會長、陽臺高端定制協(xié)會常務副會長以及中國家用電器協(xié)會會員。公司獲得的主要榮譽有：2020年家居新零售品牌，第四屆紅鼎獎暨首屆中國家裝產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新大賽“頂墻集成空間應用設計TOP10”、“紅鼎外觀設計TOP10” ,“2020消費者信賴十大家居品牌·智能類”,2020年度中國房地產(chǎn)供應商競爭力評選“競爭力十強（隔墻、吊頂材料）”，2020年泛家居私域流量營銷領軍企業(yè)等。

3 公司主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

3.1 近3年的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

單位：元 幣種：人民幣

3.2 報告期分季度的主要會計數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：人民幣

季度數(shù)據(jù)與已披露定期報告數(shù)據(jù)差異說明

□適用 √不適用

4 股本及股東情況

4.1 普通股股東和表決權恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前10 名股東持股情況表

單位: 股

4.2 公司與控股股東之間的產(chǎn)權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.3 公司與實際控制人之間的產(chǎn)權及控制關系的方框圖

√適用 □不適用

4.4 報告期末公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前10 名股東情況

□適用 √不適用

5 公司債券情況

□適用 √不適用

三 經(jīng)營情況討論與分析

1 報告期內(nèi)主要經(jīng)營情況

報告期內(nèi)，2020年度公司實現(xiàn)營業(yè)收入15.93億元，較上年同期下降3.44%；實現(xiàn)利潤總額2.25億元，較上年同期下降27.53% ；歸屬于上市公司股東凈利潤1.89億元，較上年同期下降29.42%；報告期末公司資產(chǎn)總額25.76億元，較上年同期增加38.86%；負債總額7.56億元，資產(chǎn)負債率29.34%，較上年期末降低4.29個百分點，歸屬于上市公司股東的股東權益總額17.77億元，較上年同期增加49.55%。

2 導致暫停上市的原因

□適用 √不適用

3 面臨終止上市的情況和原因

□適用 √不適用

4 公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明

√適用 □不適用

4.1 公司自2020年1月1日起執(zhí)行財政部修訂后的《企業(yè)會計準則第14號——收入》(以下簡稱新收入準則)。根據(jù)相關新舊準則銜接規(guī)定，對可比期間信息不予調(diào)整，首次執(zhí)行日執(zhí)行新準則的累積影響數(shù)追溯調(diào)整本報告期期初留存收益及財務報表其他相關項目金額。

(1) 執(zhí)行新收入準則對公司2020年1月1日財務報表的主要影響如下：

(2) 對2020年1月1日之前發(fā)生的合同變更，公司采用簡化處理方法，對所有合同根據(jù)合同變更的最終安排，識別已履行的和尚未履行的履約義務、確定交易價格以及在已履行的和尚未履行的履約義務之間分攤交易價格。采用該簡化方法對公司財務報表無重大影響。

4.2 公司自2020年1月1日起執(zhí)行財政部于2019年度頒布的《企業(yè)會計準則解釋第13號》，該項會計政策變更采用未來適用法處理。

5 公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明

□適用 √不適用

6 與上年度財務報告相比，對財務報表合并范圍發(fā)生變化的，公司應當作出具體說明。

√適用 □不適用

本公司將嘉興奧普勁達廚衛(wèi)科技有限公司、成都奧普博朗尼廚衛(wèi)科技有限公司、上海奧普斯衛(wèi)廚科技有限公司、嘉興勁耀光電科技有限公司、成都勁啟家居有限公司、中山勁啟材料科技有限公司、浙江奧普家居有限公司和嘉興奧普集成墻面有限公司8家子公司納入本期合并財務報表范圍，情況詳見本財務報表附注。

證券代碼：603551 證券簡稱：奧普家居 公告編號：2021-022

奧普家居股份有限公司

2020年度利潤分配方案的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內(nèi)容提示：

● 每股分配比例：每股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.40元（含稅）。奧普家居股份有限公司（以下簡稱“公司”）本年度不進行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。

● 本次利潤分配以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數(shù)，具體日期將在權益分派實施公告中明確。

● 在實施權益分派的股權登記日前公司總股本發(fā)生變動的，擬維持分配總額不變，相應調(diào)整每股分配比例，并將另行公告具體調(diào)整情況。

一、利潤分配方案內(nèi)容

經(jīng)天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計，截至2020年12月31日，公司實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤為人民幣188,898,972.82元，期末可供分配利潤為人民幣556,631,681.47元。經(jīng)董事會決議，公司2020年度擬以實施權益分派股權登記日登記的總股本為基數(shù)分配利潤。本次利潤分配方案如下：

公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.00元（含稅），截至本公告日，公司總股本405,505,000.00股，合計擬派發(fā)現(xiàn)金紅利162,202,000.00元（含稅）。本年度公司現(xiàn)金分紅占公司2020年度合并報表歸屬于母公司所有者凈利潤的比例為85.87%。公司2020年度不進行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。

如在本公告披露之日起至實施權益分派股權登記日期間，因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、回購股份、股權激勵授予股份回購注銷、重大資產(chǎn)重組股份回購注銷等致使公司總股本發(fā)生變動的，公司擬維持分配總額不變，相應調(diào)整每股分配比例。如后續(xù)總股本發(fā)生變化，將另行公告具體調(diào)整情況。

二、公司履行的決策程序

（一）董事會會議的召開、審議和表決情況

公司于2021年4月26日召開第二屆董事會第十次會議審議通過了《關于公司2020年度利潤分配的議案》，同意本次利潤分配方案并將該方案提交公司 2020年年度股東大會審議。

（二）獨立董事意見

獨立董事認為：公司2020年度利潤分配方案充分考慮了公司實際經(jīng)營情況和當前資金需求情況，符合公司資金需求及公司長遠發(fā)展的需要，不存在損害公司及股東利益的情形。本議案審議決策程序合法有效，符合《公司章程》及相關審議程序的規(guī)定。一致同意本次2020年度利潤分配方案，并同意將此議案提交公司2020年年度股東大會審議。

（三）監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認為：公司2020年度利潤分配方案充分考慮了公司盈利情況、現(xiàn)金流狀態(tài)及資金需求等各種因素，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經(jīng)營現(xiàn)狀，有利于公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。監(jiān)事會同意本次利潤分配方案并將該方案提交公司2020年年度股東大會審議。

三、相關風險提示

本次利潤分配方案結合了公司發(fā)展情況、未來的資金需求等因素，不會對公司的經(jīng)營活動現(xiàn)金流產(chǎn)生不利影響，也不會影響公司正常經(jīng)營和長期發(fā)展。

本方案尚需提交公司2020年年度股東大會審議。

特此公告。

奧普家居股份有限公司董事會

二零二一年四月二十六日

證券代碼：603551 證券簡稱：奧普家居 公告編號：2021-020

奧普家居股份有限公司

第二屆董事會第十次會議決議公告

一、董事會會議召開情況

奧普家居股份有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆董事會第十次會議于2021年4月16日以電子郵件方式發(fā)出通知和會議材料，2021年4月26日以現(xiàn)場方式召開。會議應出席董事7人，實際出席會議的董事7人，會議由董事長Fang James主持。本次董事會會議的召集、召開和表決程序符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

本次董事會會議形成如下決議：

（一） 審議通過了《關于公司2020年度總經(jīng)理工作報告的議案》

表決結果：7 票同意，0 票反對，0 票棄權。

（二） 審議通過了《關于公司2020年度董事會工作報告的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司2020年度董事會工作報告》。

表決結果：7 票同意，0 票反對，0 票棄權。

本議案尚需提交2020年年度股東大會審議。

（三） 審議通過了《關于公司2020年年度報告及摘要的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司2020年年度報告》、《奧普家居股份有限公司2020年年度報告摘要》。

（四） 審議通過了《關于公司2020年度審計報告的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司2020年度審計報告》。

表決結果：7 票同意，0 票反對，0 票棄權。

（五） 審議通過了《關于公司2020年度財務決算報告的議案》

（六） 審議通過了《關于公司2021年度財務預算報告的議案》

（七） 審議通過了《關于公司2020年度利潤分配的議案》

公司擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.00元（含稅），截至本公告日，公司總股本405,505,000.00股，合計擬派發(fā)現(xiàn)金紅利162,202,000.00元（含稅）。本年度公司現(xiàn)金分紅占公司2020年度合并報表歸屬于母公司所有者的凈利潤的比例為85.87%。公司2020年度不進行資本公積轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司2020年度利潤分配方案的公告》（公告編號：2021-022）。

獨立董事已經(jīng)對本議案發(fā)表明確同意的獨立意見。

表決結果：7 票同意，0 票反對，0 票棄權。

本議案尚需提交2020年年度股東大會審議 。

（八） 審議通過了《關于公司2020年度內(nèi)部控制評價報告的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司2020年度內(nèi)部控制評價報告》。

（九） 審議通過了《關于公司獨立董事2020年度述職報告的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司獨立董事2020年度述職報告》。

表決結果：7 票同意，0 票反對，0 票棄權。

（十） 審議通過了《關于公司董事會審計委員會2020年度履職情況報告的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司董事會審計委員會2020年度履職情況報告》。

表決結果：7 票同意，0 票反對，0 票棄權。

（十一） 審議通過了《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司關于續(xù)聘會計師事務所的公告》（公告編號：2021-023）。

獨立董事已經(jīng)對本議案發(fā)表事前認可意見及明確同意的獨立意見。

（十二） 審議通過了《關于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司關于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2021-024）。

（十三） 審議通過了《關于公司2021年度董事薪酬的議案》

根據(jù)行業(yè)狀況和公司實際經(jīng)營情況，公司擬訂了2021年度公司董事薪酬方案：公司董事根據(jù)其在公司擔任的具體管理職務，按公司相關薪酬與績效考核管理制度領取薪酬。其中，獨立董事按照8萬元/年（含稅）的標準領取獨立董事津貼；未在公司擔任行政職務的非獨立董事在公司領取董事津貼；在公司擔任行政職務的非獨立董事的薪酬，按其所任崗位領取薪酬，不再另外領取董事津貼。

公司董事薪酬按月發(fā)放，績效薪酬根據(jù)公司考核方案考核后發(fā)放，因?qū)么巍⒏倪x、任期內(nèi)辭職等原因離任的，按其實際任期計算并予以發(fā)放。

獨立董事已經(jīng)對本議案非獨立董事薪酬發(fā)表明確同意的獨立意見。

表決結果：

會議以4票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了董事長Fang James先生2021年度的薪酬， Fang James先生和一致行動人方勝康先生、吳興杰先生回避表決。

會議以4票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了董事方勝康先生2021年度的薪酬，方勝康先生和一致行動人Fang James先生、吳興杰先生回避表決。

會議以4票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了董事吳興杰先生2021年度的薪酬，吳興杰先生和一致行動人Fang James先生、方勝康先生回避表決。

會議以6票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了董事劉文龍先生2021年度的薪酬，董事劉文龍先生回避表決。

會議以6票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了獨立董事馬國鑫先生2021年度的薪酬，獨立董事馬國鑫先生回避表決。

會議以6票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了獨立董事杜立民先生2021年度的薪酬，獨立董事杜立民先生回避表決。

會議以6票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了獨立董事周夏飛女士2021年度的薪酬，獨立董事周夏飛女士回避表決。

本議案尚需提交2020年年度股東大會審議。

（十四） 審議通過了《關于公司2021年度高級管理人員薪酬的議案》

為利于強化公司高級管理人員勤勉盡責，提升工作效率及經(jīng)營效益，保證公司持續(xù)穩(wěn)定健康的發(fā)展，根據(jù)同行業(yè)可比公司的薪酬水平，結合公司的實際經(jīng)營情況，公司擬訂了2021年度公司高級管理人員薪酬方案：公司高級管理人員根據(jù)其在公司擔任的具體管理職務，按公司相關薪酬與績效考核管理制度領取薪酬。

公司高級管理人員薪酬按月發(fā)放，績效薪酬根據(jù)公司考核方案考核后發(fā)放，因?qū)么巍⒏倪x、任期內(nèi)辭職等原因離任的，按其實際任期計算并予以發(fā)放。

獨立董事已經(jīng)對本議案了表明確同意的獨立意見。

表決結果：

會議以4票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了總經(jīng)理方勝康先生2021年度的薪酬，方勝康先生和一致行動人Fang James先生、吳興杰先生回避表決。

會議以4票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了副總經(jīng)理吳興杰先生2021年度的薪酬，吳興杰先生和一致行動人Fang James先生、方勝康先生回避表決。

會議以6票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了副總經(jīng)理、財務總監(jiān)劉文龍先生2021年度的薪酬，劉文龍先生回避表決。

會議以4票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了副總經(jīng)理方雯雯女士2021年度的薪酬，方勝康先生和一致行動人Fang James先生、吳興杰先生回避表決。

會議以7票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了副總經(jīng)理方國樑先生2021年度的薪酬。

會議以7票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了董事會秘書李潔女士2021年度的薪酬。

會議以7票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了總工程師孫德富先生2021年度的薪酬。

（十五） 審議通過了《關于公司為董事、監(jiān)事及高級管理人員購買責任險的議案》

為促進公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在各自職責范圍內(nèi)更充分地發(fā)揮決策、監(jiān)督 和管理的職能，進一步完善公司風險管理體系，奧普家居股份有限公司（以下簡稱 “公司”） 于 2020年4月27日召開第一屆董事會第十五次會議、第一屆監(jiān)事會第十三次會議，于2020年 5月19日召開2019年年度股東大會，審議通過了《關于公司為董事、監(jiān)事及高級管理人員購買責任險的議案》，并授權董事會在保費金額和核心保障范圍內(nèi)，辦理董事、監(jiān)事 和高級管理人員責任險具體購買事宜（包括但不限于確定其他相關主體、確定保險公司、確定保險金額、保險費及其他保險條款；選擇及聘任保險經(jīng)紀公司或其他中介機構；簽署相關法律文件及處理與投保相關的其他事項等），以及在今后董事、監(jiān)事和高級管理人員責任險保險合同期滿時或之前辦理與續(xù)保或者重新投保等相關事宜。

公司于2021年4月26日召開第二屆董事會第十次會議，審議通過了《關于公司為董事、監(jiān)事及高級管理人員購買責任險的議案》，同意公司為全體董事、監(jiān)事及高級管理人員繼續(xù)購買董監(jiān)高責任險，具體方案如下：

1、投保人：奧普家居股份有限公司

2、被保險人：董事、監(jiān)事及高級管理人員

3、責任限額：5,000萬元人民幣

4、保費支出：不超過人民幣30萬元（具體以保險公司最終報價審批數(shù)據(jù)為準）

5、保險期間：1 年（后續(xù)每年可續(xù)保）

表決結果：7 票同意，0 票反對，0 票棄權。

（十六） 審議通過了《關于公司及子公司2021年度綜合授信的議案》

公司為了滿足生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務發(fā)展的需要，保證公司各項工作的順利開展，結合公司實際情況，公司及子公司2021年度計劃向銀行申請合計總額不超過人民幣10億元的綜合授信額度。綜合授信內(nèi)容包括但不限于流動資金貸款、非流動資金貸款、銀行承兌匯票、各類商業(yè)票據(jù)開立及貼現(xiàn)、項目貸款、銀行保函、保理、信用證等綜合授信業(yè)務（具體業(yè)務品種以相關銀行審批為準）。各銀行具體授信額度、貸款利率、費用標準、授信期限等以公司與銀行最終協(xié)商簽訂的授信申請協(xié)議為準。同時提請股東大會授權公司董事長或董事長指定的授權代理人在銀行綜合授信額度總額范圍內(nèi)根據(jù)資金需求簽署相關協(xié)議及文件。綜合授信額度的申請期限為自2020年年度股東大會審議通過之日起至2021年年度股東大會召開之日止。

以上授信額度不等于公司的實際融資金額，實際融資金額應在授信額度內(nèi)，并以銀行與公司實際發(fā)生的融資金額為準，具體融資金額將視公司運營資金的實際需求來合理確定。授信期限內(nèi)，授信額度可循環(huán)使用。

獨立董事已對本議案發(fā)表明確同意的獨立意見。

（十七） 審議通過了《關于公司召開2020年年度股東大會的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司關于召開2020年年度股東大會的通知》（公告編號：2021-025）。

表決結果：7 票同意，0 票反對，0 票棄權。

（十八） 審議通過了《關于公司2020年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司2020年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2021-026）。

（十九） 審議通過了《關于公司2020年度社會責任報告的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司2020年度社會責任報告》。

表決結果：7 票同意，0 票反對，0 票棄權。

（二十） 審議通過了《關于公司2021年第一季度報告及正文的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司2021年第一季度報告正文》、《奧普家居股份有限公司2021年第一季度報告》。

表決結果：7 票同意，0 票反對，0 票棄權。

（二十一） 審議通過了《關于以集中競價交易方式回購股份預案的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司關于以集中競價交易方式回購股份的預案》（公告編號：2021-027）。

（二十二） 審議通過了《關于會計政策變更的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司關于會計政策變更的公告》（公告編號：2021-028）。bvty

證券代碼：603551 證券簡稱：奧普家居 公告編號：2021-021

奧普家居股份有限公司

第二屆監(jiān)事會第九次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、 監(jiān)事會會議召開情況

奧普家居股份有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆監(jiān)事會第九次會議于2021年4月16日以電子郵件方式發(fā)出通知和會議材料，并于2021年4月26日以現(xiàn)場方式召開。會議應出席監(jiān)事3人，實際出席會議的監(jiān)事3人，會議由監(jiān)事會主席郭蘭英主持。本次監(jiān)事會會議的召集、召開和表決程序符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

本次監(jiān)事會會議形成如下決議：

（一）審議通過了《關于公司2020年度監(jiān)事會工作報告的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普家居股份有限公司2020年度監(jiān)事會工作報告》。

表決結果：贊成3票；反對0票；棄權0票。

本議案尚需提交2020年年度股東大會審議。

（二）審議通過了《關于公司2020年年度報告及摘要的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：公司2020年年度報告及其摘要的編制和審議符合法律、法規(guī)、《公司章程》和內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定；內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息能從各個方面真實地、公允地反映出公司2020年度的財務狀況和經(jīng)營成果等事項；報告內(nèi)容真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；年度報告編制過程中，沒有發(fā)現(xiàn)參與報告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

本議案尚需提交2020年年度股東大會審議。

（三）審議通過了《關于公司2020年度財務決算報告的議案》

監(jiān)事會認為：公司編制的《奧普家居股份有限公司2020 年度財務決算報告》客觀、真實、準確地反映了公司 2020 年12 月31日的財務狀況、2020 年度的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

（四）審議通過了《關于公司2021年度財務預算報告的議案》

（五）審議通過了《關于公司2020年度利潤分配的議案》

監(jiān)事會認為：公司2020年度利潤分配方案充分考慮了公司盈利情況、現(xiàn)金流狀態(tài)及資金需求等各種因素，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司經(jīng)營現(xiàn)狀，有利于公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。監(jiān)事會同意本次利潤分配方案。

（六）審議通過了《關于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的議案》

監(jiān)事會認為：公司對閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，投資安全性高、流動性好、低風險的理財產(chǎn)品及結構性存款，不會影響公司日常資金周轉(zhuǎn)及公司業(yè)務的正常運營。公司使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，能夠提高資金使用效率，保障公司及股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。因此，監(jiān)事會同意公司使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理。

（七）審議通過了《關于公司2021年度監(jiān)事薪酬的議案》

根據(jù)行業(yè)狀況和公司實際經(jīng)營情況，公司擬訂了2021年度公司監(jiān)事薪酬方案：公司監(jiān)事根據(jù)其在公司擔任的具體管理職務，按公司相關薪酬與績效考核管理制度領取薪酬。

公司監(jiān)事薪酬按月發(fā)放，績效薪酬根據(jù)公司考核方案考核后發(fā)放，因?qū)么巍⒏倪x、任期內(nèi)辭職等原因離任的，按其實際任期計算并予以發(fā)放。

表決結果：

會議以2票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了監(jiān)事郭蘭英女士2021年度的薪酬，監(jiān)事郭蘭英女士回避表決。

會議以2票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了職工代表監(jiān)事馬鈺女士2021年度的薪酬，職工代表監(jiān)事馬鈺女士回避表決。

會議以2票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了監(jiān)事魯華峰先生2021年度的薪酬，監(jiān)事魯華峰先生回避表決。

本議案尚需提交2020年年度股東大會審議。

（八）審議通過了《關于公司為董事、監(jiān)事及高級管理人員購買責任險的議案》

（九）審議通過了《關于公司及子公司2021年度綜合授信的議案》

（十）審議通過了《關于公司2020年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》

（十一）審議通過了《關于公司2021年第一季度報告及正文的議案》

（十二）審議通過了《關于會計政策變更的議案》

奧普家居股份有限公司監(jiān)事會

二零二一年四月二十六日

證券代碼：603551 證券簡稱：奧普家居 公告編號：2021-023

奧普家居股份有限公司

關于續(xù)聘會計師事務所的公告

● 擬續(xù)聘的會計師事務所名稱：天健會計師事務所(特殊普通合伙)

● 奧普家居股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第十次會議審議通過了《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》，公司擬續(xù)聘天健會計師事務所(特殊普通合伙)（以下簡稱“天健”）為公司2021年度財務報告和內(nèi)部控制的審計機構。

● 該事項尚需提請公司股東大會審議。現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、擬續(xù)聘會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1、基本信息

2、投資者保護能力

上年末，天健會計師事務所（特殊普通合伙）累計已計提職業(yè)風險基金1億元以上，購買的職業(yè)保險累計賠償限額超過1億元，職業(yè)風險基金計提及職業(yè)保險購買符合財政部關于《會計師事務所職業(yè)風險基金管理辦法》等文件的相關規(guī)定。

近三年天健會計師事務所（特殊普通合伙）已審結的與執(zhí)業(yè)行為相關的民事訴訟中均無需承擔民事責任。

3、誠信記錄

天健會計師事務所（特殊普通合伙）近三年因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施12次，未受到刑事處罰、行政處罰、自律監(jiān)管措施和紀律處分。32名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施18次，未受到刑事處罰、行政處罰和自律監(jiān)管措施。

（二）項目成員信息

1、人員信息

2、誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復核人近三年不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分的情況。

3、獨立性

天健會計師事務所（特殊普通合伙）及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質(zhì)量控制復核人不存在可能影響獨立性的情形。

（三）審計收費

1、審計費用定價原則

主要基于專業(yè)服務所承擔的責任和需投入專業(yè)技術的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗和級別、相應的收費率以及投入的工作時間，并結合被審計單位實際情況等因素定價。

2、審計費用

天健為公司提供的2020年度財務報告及內(nèi)部控制審計費用分別為130萬元、25萬元，合計為人民幣155萬元。公司綜合考慮以往年度審計費用、會計師事務所實際投入人力及同業(yè)間的費用水平?jīng)Q定會計師事務所2021年度審計費用，并提請公司股東大會授權公司管理層決定其報酬。

二、擬續(xù)聘會計師事務所履行的程序

（一）董事會審計委員會意見

公司董事會審計委員會對天健的專業(yè)勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況等進行了充分了解和審查，認為天健在對公司2020年度財務報告進行審計的過程中，嚴格遵照中國注冊會計師審計準則的規(guī)定，履行了必要的審計程序，收集了適當、充分的審計證據(jù)，審計結論符合公司的實際情況，同意向董事會提議續(xù)聘天健為公司2021年度審計機構。

（二）獨立董事的事前認可意見和獨立意見

公司獨立董事對續(xù)聘公司2021年度審計機構進行了事前認可：天健是一家主要從事上市公司審計業(yè)務的會計師事務所，依法獨立承辦注冊會計師業(yè)務，具有證券期貨相關業(yè)務從業(yè)資格。在業(yè)務規(guī)模、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和社會形象方面都取得了國內(nèi)領先的地位，能夠按照注冊會計師獨立審計準則實施審計工作，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，為公司提供專業(yè)的審計服務。我們同意將《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》提交公司董事會審議。

公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，獨立董事認為：天健具有從事證券業(yè)務資格且有較高的行業(yè)知名度、豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)的服務能力，在以往的執(zhí)業(yè)過程中作風嚴謹、公正執(zhí)業(yè)且勤勉高效，從專業(yè)角度維護了公司和股東的合法權益。公司擬聘請?zhí)旖楣?021年度審計機構，審計內(nèi)容包括公司及合并報表范圍內(nèi)的子公司財務審計及內(nèi)部控制審計，聘期為一年，審計費用由公司管理層與會計師事務所協(xié)商確定。天健在擔任公司審計機構期間，遵循《中國注冊會計師獨立審計準則》，順利完成公司2020年度審計工作，未發(fā)現(xiàn)該所及其工作人員有任何有損職業(yè)道德的行為，也未發(fā)現(xiàn)公司及公司工作人員有試圖影響其獨立審計的行為。公司聘任審計機構的決策程序合法有效，我們同意公司繼續(xù)聘任天健作為公司2021年度財務及內(nèi)部控制審計機構，并同意提請公司股東大會審議。

（三）董事會審議續(xù)聘會計師事務所情況

2021年4月26日，公司第二屆董事會第十次會議以7票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》，同意繼續(xù)聘請?zhí)旖楣?021年度財務報告和內(nèi)部控制的審計機構。

本次續(xù)聘2021年度審計機構的議案尚須提交公司2020年年度股東大會審議，自公司2020年年度股東大會審議通過之日起生效。

三、備查文件

（一）公司第二屆董事會第十次會議決議；

（二）公司獨立董事關于第二屆董事會第十次會議相關事項的事前認可意見；

（三）公司獨立董事關于第二屆董事會第十次會議相關事項的獨立意見。